转让退市公司股票有了新规 3家川企涉足其中

发布时间:2019-10-25 07:25:36      浏览:4430

■我们的记者杨万程

为进一步明确退市公司减股、公开发行基金参与交易等事项,经中国证监会批准,国家中小企业股份转让系统有限公司修订了《国家中小企业股份转让系统双网公司和退市公司股份转让暂行办法》(以下简称《暂行办法》),自2019年9月11日起施行。根据《暂行办法》,退市程序依法完成后,两网公司和退市公司(以下简称“公司”)应当按照有关规定确定推荐公司股票上市的保荐证券公司(以下简称“保荐证券公司”),公司股东应当办理股权确认登记,其股票可以在全国股票转让系统上市转让。

据记者询问,四川退市公司目前适用的《暂行办法》包括银华(400018,原银山化工)、中川(400040,原中川国际)和托普(400054,原托普股份)等。

上市公司:要求注册和信息披露

"披露注册信息是上市的先决条件."业内人士表示,根据《暂行办法》,主办证券公司负责在中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)办理退股登记和全国股份转让系统中的股份登记结算。

在信息披露方面,《暂行办法》要求公司和主办证券公司在中国证监会指定的至少一种信息披露媒介和全国股份转让系统指定的信息披露平台上发布股份确认通知。股份确认通知书应当载明公司股份终止上市,并告知投资者股份确认的登记程序、时间表和股份开始转让的时间。

《暂行办法》规定了办理相关事宜的具体时限:在证券交易所宣布终止股票上市决定、退市期限届满或收到交易所指定的通知后五个交易日内,从中国结算公司获取相关信息,并发布《股票确认公告》;20日内开始为投资者办理股权确认手续;

转让40天内,到中国结算公司办理公司股票重新登记手续,并在全国股票转让系统指定的信息披露平台上发布“股票转让公告”。从转让的第45天起,公司的股份开始在国家股份转让系统中转让。

《暂行办法》规定,退市公司的主要股东(控股股东和持有5%以上股份的股东) 有下列情形之一的,不得减持股份(证券交易场所集中竞价交易的大股东减持除外):退市公司或大股东因涉嫌证券期货违法犯罪被中国证监会或司法机关立案调查,并作出行政处罚决定和刑事判决后,不得减持股份不满6个月; 大股东因违反证券交易所规则未满3个月,受到证券交易所公开谴责;国家股份转让公司规定的其他情形。

《暂行办法》规定,退市公司董事有下列情形之一的,不得减持股份:退市公司董事因涉嫌证券期货违法犯罪被中国证监会或者司法机关立案调查后,经行政处罚决定和刑事判决后,不得减持股份不满6个月;董高建因违反证券交易所规则已被证券交易所公开谴责不到3个月;国家股份转让公司规定的其他情形。

《暂行办法》还规定,有下列情形之一的,国家股份转让系统公司或主办证券公司可在报国家股份转让系统公司批准后暂停转让其股份,并恢复转让,直至导致暂停的原因消除:公司违反《建议恢复上市和股份转让协议》;公司发生的其他影响股权转让的重大事件。

此外,提款登记应按照中国结算的规定办理。公司获准上市、重新上市或被收购;公司解散、依法撤销、破产以及国家股份转让制度规定的其他情形,公司或者保荐证券公司应当公告并终止股份转让。

投资者:必须由主办证券公司转让

《暂行办法》规定,参与公司股份转让的投资者应当委托主办证券公司办理转让并签订委托协议。主办证券公司应向投资者全面披露公司股份转让中的各类风险,并与投资者签署《风险披露声明》。主办证券公司应当根据委托协议,对公司股份转让中的违规行为及时向投资者发出警告,并按照双方约定采取必要措施。

《暂行办法》之所以作出这样的规定,主要是出于风险防范的考虑,因为与新的三板公司,特别是a股上市公司相比,这些旧的三板公司具有更大的投资风险一些业内人士认为。

《暂行办法》规定,投资者可以通过场外委托、电话委托、互联网委托等方式转让股票。没有股票转让指数。股票转让价格以前一转让日转让价格的5%为限。

公司股票转让的转让日为周一至周五,转让委托的申报时间为上午9: 30至晚上11: 30及下午1: 00至3:00;国有股转让系统揭示了转让日10: 30、11: 30和14: 00的可能交易价格,最后一小时14: 00后10分钟和最后十分钟14: 50的可能交易价格。转账当天下午15: 00,将进行集中匹配交易。转让期间如遇法定节假日或其他特殊情况,转让服务业务将暂停。

《暂行办法》规定,全国股份转让系统公司应根据公司的不同情况实行不同的待遇和分类转让:对于规范履行信息披露义务、股东权益为正或净利润为正、最近一次年度财务报告未出具负面意见或注册会计师不能发表意见的公司, 他们的股份应每周转让五次(分别为每周一、周二、周三、周四和周五一次),其股份的最后一个字符应缩写为阿拉伯数字“5”。

对于股东权益和净利润为负,或最新年度财务报告出具负面意见或注册会计师不能发表意见的公司,其股份每周转让三次(每周一、三、五一次)。其股票的最后一个字符是阿拉伯数字“3”。

如果投资者不与所在证券公司签署《建议恢复上市和股票转让协议》,或不履行基本信息披露义务,其股票将每周转让一次(每周五一次),其股票最后一个字符将被称为阿拉伯数字“1”。

“上述股东权益的正值是指被审计股东权益在扣除注册会计师未确认的部分后最近一个会计年度的正值;正净利润是指最近一个会计年度扣除非经常性损益后的经审计净利润为正。”一些业内人士说。

《暂行办法》规定,投资者委托出售的股票必须是其证券账户中的真实股票,不得卖空。受托购买股票的投资者必须用实际资本账户中的资金支付,不允许融资。

《暂行办法》规定,公开发行基金、合格境外机构投资者(qfii)和合格境外机构投资者(rqfii)只能出售其退市公司的股票,不能买入。