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北京最大“老鼠仓”案折射金融犯罪新动向

时间:2019-07-12 10:46:40 来源:网络整理 作者:刺客 阅读:3485次

与普通“老鼠仓”案不同,本案中,章某不仅通过阳某某打探未公开信息交易股票,同时利用阳某某金融机构企业年金账户投资经理的身份主动荐股。阳某某则利用职务便利,将章某荐股放入公司股票池并进行交易,章某获知年金账户拟交易股票消息后,利用相关交易为自己的交易“抬轿子”(抬高股票价格)牟利。

当然了,作为中国人,大家最关心的还是这位头牌顾问的中国政策。不过,听听他的最新表态,估计很多人会眉头一皱。

数额惊人手段隐蔽伎俩翻新

咖啡之翼也将业务重心转向了“新零售”。“2017年的业绩反转主要是因为我们扩展了业务单元,新的两条业务线作出了巨大贡献。”尹峰说,他们刚上新三板的时候,只有两条主营业务线,一是线下直营店,二是特许授权。后来拓展到智能咖啡机和供应链业务,未来也将以这两个板块为业务重心,更加专注深耕整个咖啡产业链。

新华社呼和浩特7月29日电题:乌日更达赖:瀚海播绿还“心债”

中央财经大学法学院副院长李伟认为,证券犯罪属高智商犯罪,其犯罪形式、作案手段变化快、种类多,给案件办理带来难度,一些证券犯罪面临取证难、认定难的现实困境。

谢谢徐川老师给我们讲了一个老共产党员的故事。

中新网贵阳6月12日电(袁超)从6月10日开始,贵州省34个乡镇遭受特大暴雨袭击,多地山体滑坡,道路、农田被淹,其中贵阳市拉响红色预警。

本案由北京市人民检察院第二分院提起公诉后,北京市第二中级人民法院依法判决胡某某利用未公开信息交易罪罪名成立,判处有期徒刑7年,没收个人违法所得,并处罚金9000万元。胡某某上诉后,北京市高级人民法院不久前二审终审,维持一审判决。

长安街知事(微信ID:Capitalnews)发现,其实在本月16日唐山市委召开的全市领导干部大会上,王浩已经获得了这一任命。

在经历了打针、无自由、被歧视等种种难关,阿圣认为最难扛的,还是“被过分呵护”。“由于隔一段时间就要去住院,老师和同学可能会觉得你很虚弱,要好好保护,碰到体育课或春、秋游,会委婉地劝你不要参加。”

根据要求,社会保险行政部门的基本医疗保险监督管理机构进行监督检查活动时,监督检查人员不得少于两人,并主动出示行政执法证件。

“胡某某在获知交易信息后直接用手机下单。按规定,手机不能带入中央交易室,一些金融机构甚至要求核心部门工作人员工作期间不能使用手机。”蒋星伟说。

北京市检二分院金融犯罪检察部检察官助理于淳烨介绍,金融机构从业人员,利用职务便利,获取投资股票、交易指令等未公开信息,并以自有资金买入牟利,其行为构成利用未公开信息交易罪,业界称之为“老鼠仓”。胡某某的行为就属于此类犯罪。

1名交易员涉案金额超20亿元

董迎秋认为,应严把控制权准入关,夯实保险公司治理的股权基础。“股权是公司治理的基石。股东差,则保险公司治理先天薄弱;股权乱,则保险公司治理基础动荡。随着保险价值日益凸显,保险股权成为了资本的‘香饽饽’。股东资信差、隐藏持股、入股资金来路不正等问题多次出现,导致部分保险公司被幕后股东操控,公司治理制衡机制失效,不正当关联交易屡屡发生,严重损害了公司利益和行业形象。治病要治根,严把控制权准入关,应该成为保险公司治理的一个重点。”

“为隐藏犯罪行为,胡某某以父亲和岳父的名字开通股票账号。通过电话指挥‘老股民’父亲直接操作,或自己用手机、电脑直接操作。”北京市检二分院金融犯罪检察部检察官助理魏琨说。

全国政协委员、中国航天科技集团五院(以下简称五院)党委书记赵小津日前透露,我国计划今年实施嫦娥四号探月任务,探测器将实现人类首次在月球背面软着陆,开展原位和巡视探测。

涉案金额超20亿元,非法牟利超4000万元……记者从北京市人民检察院第二分院了解到,检察机关办结一起利用未公开信息交易案。值得注意的是,本案犯罪行为实施主体仅1人,涉案金额却为北京此类犯罪涉案金额之最。

北京市人民检察院第二分院以利用未公开信息交易罪对二人提起公诉。北京市第二中级人民法院经审理查明,二人趋同交易共涉及股票84只,二人互相推荐78只,共获利超1900万元。证券监管部门认定,阳某某管理的年金账户拟投资股票的信息属未公开信息。

天津近海岸水中未检测出超标污染物。初步确定事故危化品。

被告人章某(化名),“70后”,案发前系一家私募基金公司法定代表人。被告人阳某某(化名,另案处理),“80后”,在一家知名金融机构担任企业年金账户投资经理,协助部门负责人管理企业年金理财账户。

本案被告人胡某某,“80后”,大学本科学历。2007年1月,进入某知名公募基金公司中央交易室担任股票交易员,负责执行基金经理下达的投资指令。2年后,获得分单权,即可分发基金经理下达的指令给各交易员执行。此时,他已经可以看到公司基金经理下达的所有指令。

近年来,大数据分析的运用对发现违法犯罪行为作用积极,李伟建议相关部门加强全流程监管,防微杜渐,从源头预防犯罪。(记者熊琳林苗苗陈旭吉宁)

私募基金负责人与金融机构投资经理相勾结,利用未公开信息进行股票交易,交易金额达20多亿,牟利超1900万元……北京市人民检察院第二分院日前办结章某(化名)利用未公开信息交易一案。从套取消息到主动荐股,这个“老鼠仓”案有啥不一样?

“本案的另一特点是作案手段隐蔽。许多单是胡某某从交易室出来抽烟、上卫生间的功夫用手机操作的。操作时,他非常留意监控摄像头,往往是在监控死角操作,用手轻轻一挡,交易就完成了,外人很难发现。”于淳烨说。

证监会将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处,以严惩重罚督促从业人员提高合规意识,做到依法履职,警示从业人员敬畏法律,勿因一时贪念,突破法律红线,切实维护好行业发展秩序和投资者权益。

接受中国证券报记者采访的专家指出,一系列网贷风险事件是在金融去杠杆、制造业去产能、监管日趋严格等内外因作用下行业泡沫自然挤破的过程。从长远看,对网贷行业也许是好事。

接受记者采访时,舒伟雅特别穿上漂亮的爪哇民族服装,像过节一般隆重。大学毕业后,舒伟雅在巴厘岛一家航空公司工作,担任中国旅游包机的中文翻译,往返于印尼和中国各个城市之间。“习主席鼓励我学好中文,练好本领,当好桥梁和纽带,现在如果有超过一个月没有和中国人交谈,我就一定会想办法寻找其他使用中文的机会。”

手机带进交易室,监控死角偷下单

“这起案件反映出金融机构运行和对员工管理的规范性问题。”蒋星伟认为,尽管国家对金融机构监管非常严格,实操层面仍有一些规定未被认真执行。蒋星伟认为,胡某某担任交易员仅2年就获得分单权,入职5年担任中央交易室副总监,而他自获得分单权后不久就已实施犯罪,其任用、提拔程序均值得反思。

今年7月6日,司某、张某夫妻二人到兰州经侦支队报案称:2017年11月至2018年6月期间,二人通过微信在网上借款4000元,并在“有凭证”“今借到”“借贷宝”等网络平台与出借人签订“借款合同”。后借款逾期未还,先后有多家出借人通过虚增债务、收取高额利息等手段逼迫二人向他人借款偿还债务,截至7月9日,二人在网上所借的4000元借款已滚至25万余元。

“阳某某研究能力强,消息灵。部门负责人负责大方向,个股选择阳某某负责比较多。”证人证言显示,章某向阳某某推荐了17只股票,阳某某负责的年金账户均已买入。

全流程监管,防范证券犯罪“变异”

上午10时,在南京市的17处南京大屠杀遇难同胞丛葬地、12个社区和6家反映抗战主题的爱国主义教育基地,与国家公祭仪式同步举行悼念南京大屠杀死难者活动。

欧某在跳楼身亡后,他的妻子在网上发帖求助称,事发前丈夫曾告诉她,其因卷入中兴公司内部斗争而将要被离职,是公司内部的牺牲品。针对网上关于裁员的传言,中兴网信进行澄清,称“没有所谓的大规模裁员计划。”

答:调查组认定,有关地方政府和部门存在有法不依、执法不严、监管不力等问题,有的甚至玩忽职守、滥用职权。

当地时间6月15日晚,伊利诺伊大学警方、学生处和国际学生和学者服务中心等部门与学生和访问学者举行会谈,介绍寻找章莹颖的最新进展并接受提问。警方官员表示,已经通过车辆登记记录找到一些与监控视频中型号一致的车辆名单,他们正继续与这些车主对话,对其进行逐一排查。

该报表示,台湾任何负责任的政党和当局都应为了台湾民众的利益与福祉,和大陆相向而行。文章还说,“两岸统一是终局的安排,需要经过一段和平发展和心灵契合的过程,当前最重要的还是增进两岸交流、实现两岸和解”。“人心所向,天命可知,两岸人心才是台湾前途命运之所系”,“与其向美国买军火,不如用心和大陆交流沟通”。

详见岗位需求表,具体包括从事该岗位须具备的学历(学位)、专业等。专业要求参照教育部专业目录执行。

当然,迪士尼没有那般赤裸和随口叫价,一直是在对购买各类门票的游客保持着微笑。

武警部队从组建伊始,就明确定性为国家武装力量的组成部分,受中央军委统率。此后,历经中国人民公安部队、中国人民解放军公安部队、中国人民解放军公安军、人民武装警察部队等多次调整,大多时期都归军委建制领导或受军事系统领导。武警部队主体的武装力量属性始终没变,中央军委对其实施统一领导指挥是内在要求。

“传统利用未公开信息交易犯罪案件的犯罪主体多集中于可以提前获知交易信息的基金经理,而本案胡某某的职务是交易员,其不仅实施犯罪,而且频繁交易致涉案金额超20亿元,值得关注。”蒋星伟说。

新华社里约热内卢6月3日电(记者赵焱)巴西国家队主教练蒂特3日首次对前锋内马尔被控强奸一事发表意见,他表示目前不会对内马尔进行评判,最重要的是集中精力踢好美洲杯,他认为内马尔在国家队是不可或缺的,但也不是不可替代的。

证人证言显示,年金账户投资股票以稳健和谨慎为主,须从公司股票池中选择。选择股票池外的股票需由研究员和投资经理发起,提交会议讨论通过后经批准入池。

“这种作案手段,动用了20多亿资金,对股价造成影响。与普通‘老鼠仓’案相比,对金融秩序危害更大。”卢楠说。

“这起案件金额超20亿元,是北京司法机关目前办结的涉案金额最大的交易员类‘老鼠仓’案。”蒋星伟说。

“传统金融安全风险点防控力度不断增大,不排除金融风险向其他环节转移,也不排除为规避监管而出现新型犯罪。”中央财经大学法学院郭华教授说。清华大学经济管理学院副教授张陶伟建议,加大对基金公司的监管力度,充分发挥行业协会和第三方监督作用,强化自查自纠,进一步促进金融机构运营规范化。

“2010年11月,章某在网上向我推荐南方一家上市公司股票,说基本面不错,他也持仓了。”阳某某供述,2010年11月至2011年3月,他累计投入上亿元买入该股票。

私募基金负责人主动荐股牟利

单人涉案金额超20亿元交易员成“硕鼠”

7月10日,宁德市蕉城区海洋与渔业执法大队工作人员在三都澳镇城澳村帮助渔民加固渔排。新华社记者林善传摄

“他们主要是在聊天群里推荐股票,电话、见面也推荐。”北京市人民检察院第二分院金融犯罪检察部检察官助理卢楠介绍,章某在群里较为活跃,引导较多,常会打探阳某某对股票看好的程度。一般会问“你怎么看”“买不买?想买多少?”阳某某则回答“我会买入”“我会搞一些,大搞一些”之类的话。“和上级开会讨论决定要买的股票时,我会联系章某,建议他可以买。有时是章某主动联系我时我告诉他。”阳某某说。

巡视期间,巡视组将按照党章和巡视工作条例有关规定,通过与被巡视党组织领导班子成员和干部群众个别谈话,受理反映与巡视有关的来信来电来访,对领导干部报告个人有关事项情况进行抽查核实,根据需要“下沉一级”了解情况,调阅、复制有关文件资料等方式开展工作,重点收集掌握被巡视企业党组织领导班子及其成员特别是主要负责人在党风廉政建设、政治纪律、作风建设和选人用人方面存在问题,并对干部群众反映的重点专项问题和重要问题线索进行深入了解。

“小时候喜欢看《三国演义》里关云长温酒斩华雄的故事,觉得当兵就应该是上了战场冲锋陷阵,下了战场一醉方休。”武警保定支队的新兵王全铭在入伍前曾认为喝酒能体现军人的豪气、英气:“比如喝庆功酒时,用牙开酒瓶盖,一口气喝一瓶,当时觉得这才爷们儿、这才帅气!”王全铭通过学习“禁酒令”,真正意识到违规饮酒的危害,“喝酒喝垮的是战斗力。军人的豪气和英气体现在训练场上谁的汗水多,而不是谁的酒气浓。”

“获得分单权不久,胡某某就利用所具有的查询所有基金经理下达指令的便利频繁交易股票。”北京市人民检察院第二分院金融犯罪检察部主任蒋星伟表示,在获得公司当天交易指令后,胡某某从中挑选股票,并用自己控制的账户交易。

“如果能住集体宿舍,那当然好。关键是在哪里建?能不能轮到我?”刚上班不久的大学生李伟明说,“在北京租房太贵了,一个月工资4500多,租房就要1800,刨去基本生活开支,加上跟朋友偶尔聚个餐,基本不剩啥。”

金融风险点“扩散”待关注

北京最大“老鼠仓”案折射金融犯罪新动向

2017年,民政部出台《慈善组织互联网公开募捐信息平台基本技术规范》和《慈善组织互联网公开募捐信息平台基本管理规范》。两项行业标准规定,个人求助、网络互助不属于慈善募捐,真实性由信息提供方负责。平台应加强审查甄别、设置救助上限、强化信息公开和使用反馈,做好风险防范提示和责任追溯。但在现实中,面对频频曝出的求助信息不实事件,求助者“真实性自负”究竟该负什么责任,平台的审查甄别、责任追溯又将怎样落实,一系列现实问题亟待解决。

今年10月,房地产政策面持续收紧。宁波限购政策升级,重庆、南昌、石家庄、西安、南宁、长沙和贵阳等二三线城市加入“限售”大军,成为楼市调控绝不放松的最新政策“注脚”。

“透露这些信息,会损害客户利益。”阳某某供述,获取信息后,章某先以较低价格买入,买入后可能会拉高股价,阳某某买入时价格可能已经升高。卖的时候,章某先“出货”,可能会拉低价格,后期“出货”者可能会以较低价格卖出股票。

此前据新华社,固体废物污染环境防治法修订草案25日初次提请全国人大常委会审议。草案对“生活垃圾污染环境的防治”进行了专章规定。

隐晦传递未公开信息

王瑞元:植物食用油按照精炼程度从高到低分为一级、二级、三级、四级。但精炼程度越高,并不意味着越有营养,相反,级别越高的食用油,在加工过程中流失的营养往往越多。因为精炼加工过程中,会最大限度去除毛油中存在的有害杂质,这一过程中,也会去掉很多对人体有益的成分。

“和阳某某是2010年上半年在一个炒股专业论坛上认识的,之后在上海一个吃饭场合见了面。9月,他来上海出差时向我推荐了一只股票,说他管理的账户已经买入,后续还要买一些。”章某供述,自那时起,二人开始互荐股票,案发时累计达78只。

尽管东阳市气象台发布了暴雪橙色预警,但横店影视城正在拍摄的近20个剧组,都继续进行拍摄。对演员来说,冬天拍夏天的戏,本来就是一种煎熬。一不小心遇上了史上最冷的横店,更是为剧组带来了很多麻烦。

“特色小镇一定要依托特色产业,先有产业后有小镇。”肖金成认为,有了产业就有了就业者,进而会带来居住的需求和对城镇发展的要求。对此,《意见》强调,各地区在推进特色小镇和小城镇建设过程中,要立足区位条件、资源禀赋、产业积淀和地域特征,以特色产业为核心,兼顾特色文化、特色功能和特色建筑,找准特色、凸显特色、放大特色,防止内容重复、形态雷同、特色不鲜明和同质化竞争。要立足以人为本,科学规划特色小镇的生产、生活、生态空间,促进产城人文融合发展,营造宜居宜业环境,提高集聚人口能力和人民群众获得感。

江西省发布的公告中称,由于近年来江西省参加PETS人数逐年减少,经研究决定并报请教育部考试中心同意,从2019年下半年起,江西省将停考PETS。全国大学英语四、六级考试(CET)不受此影响,照常进行。

据证券交易部门提供的资料显示,胡某某所控制的上述两个账号趋同交易股票达238只,趋同买卖双向交易金额超20亿,非法获利超4000万元。证券监管部门出具的认定函同时认定上述信息是胡某某依职权获取的未公开信息。

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